yqk 勾引 金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金      更新的招募说明书   基金管理东说念主：金鹰基金管理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      时期：二〇二五年一月                                遑急提醒    本基金经 2015 年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予金鹰民族新兴纯真配置 混杂型证券投资基金注册的批复》               （证监许可2015800 号）注册，并经 2015 年 5 月 6 日《关 于 金 鹰 民 族 新 兴 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》（ 机 构 部 函 2015 1230 号）进行召募。本基金募辘集束后，向中国证监会办理基金办理备案手续， 并于 2015 年 6 月 2 日取得中国证监会书面阐述。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出实 质性判断或者保证。    基金管理东说念主依照恪称办事、老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者在投老本基金前应持重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品良友概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基 金投资中出现的各种风险，包括因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收误期和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，与投资存托凭证相干的特定风险等。 其中，本基金的特定风险是指投资标的与投资策略引起的特定风险、与本基金基金类型相干 的特定风险、投资存托凭证的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。    当本基金合手有特定资产且存在潜在紧要赎回央求时，基金管理东说念主履行相应标准后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主 将对基金简称进行罕见符号，并不办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前期和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。请投资者仔细阅读相干内容并关心本基 金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。    投资者应充分沟通自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出孤独决策。   基金的过往事迹并不预示其异日发挥，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹发挥的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本基金本次更新招募说明书因基金司理变更对基 金管理东说念主章节相干信息进行更新，相干信息更新截止日为2025年1月15日。除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为2024年8月31日，关连财务数据截止日为2024年6月30日，净 值发挥截止日为2024年6月30日，本敷陈中财务数据未经审计。                   一、 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）                                      、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称“《运作办法》”）                             、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）                         、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险管理划定》(以下简称“            《流动性风险管理划定》”)过火他关连法律法例以及《金鹰民族新 兴纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                       二、 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   （1）   基金或本基金：指金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金   （2）   基金管理东说念主：指金鹰基金管理有限公司   （3）   基金托管东说念主：指交通银行股份有限公司   （4）   基金合同：指《金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验纠正和补充   （5）   托管条约：指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《金鹰民族新兴纯真配 置混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充   （6）   招募说明书或本招募说明书：指《金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金 招募说明书》过火更新   （7）   基金份额发售公告：指《金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金基金份额 发售公告》   （8）   法律法例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表轻易文献、司法 解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、陈诉等   （9）   《基金法》             ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的纠正   （10） 《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正   （11） 《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正   （12） 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时的纠正   （13） 中国证监会：指中国证券监督管理委员会   （14） 银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局   （15） 基金合同当事东说念主：指受基金合同管制，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主      （16） 个东说念主投资者：指依据关连法律法例划定可投资于证券投资基金的天然东说念主      （17） 机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登 记并存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织      （18） 及格境外投资者：指相宜《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例划定，不错使用来自境外的资金投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币 及格境外机构投资者      （19） 投资者：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称      （20） 基金份额合手有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资者      （21） 基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、疗养、转托管及按时定额投资等业务      （22） 销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会划定 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构      （23） 登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资者 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等      （24） 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司 或接受金鹰基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构      （25） 基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其合手有的、基金管理东说念主所管理的 基金份额余额过火变动情况的账户      （26） 基金走动账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、疗养、转托管及按时定额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的 账户      （27） 基金合同奏效日：指基金召募达到法律法例划定及基金合同划定的条件，基金 管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历      （28） 基金合同远隔日：指基金合同划定的基金合同远隔事由出现后，基金财产计帐 收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历   （29） 基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的时期，最长不得超 过 3 个月   （30） 存续期：指基金合同奏效至远隔之间的不按时期限   （31） 办事日：指上海证券走动所、深圳证券走动所的平日往未来   （32） T 日：指销售机构在划定时期受理投资者申购、赎回或其他业务央求的怒放日   （33） T+n 日：指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）   （34） 怒放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日   （35） 怒放时期：指怒放日基金接受申购、赎回或其他走动的时期段   （36） 《业务公法》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务公法》                                         ， 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资 者共同遵从   （37） 认购：指在基金召募期内，投资者根据基金合同和招募说明书的划定央求购买 基金份额的行径   （38） 申购：指基金合同奏效后，投资者根据基金合同和招募说明书的划定央求购买 基金份额的行径   （39） 赎回：指基金合同奏效后，基金份额合手有东说念主按基金合同和招募说明书划定的条 件要求将基金份额兑换为现款的行径   （40） 基金疗养：指基金份额合手有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时灵验公告划定的 条件，央求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额疗养为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行径   （41） 转托管：指基金份额合手有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所合手基金 份额销售机构的操作   （42） 按时定额投资筹谋：指投资者通过关连销售机构建议央求，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式   （43） 无数赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金疗养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的 余额）特出上一怒放日基金总份额的 10%   （44） 元：指东说念主民币元   （45） 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款 利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹      （46） 基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 过火他资产的价值总和      （47） 基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值      （48） 基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和      （49） 基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程      （50） 划定媒介：指相宜中国证监会划定条件的寰球性报刊及《信息败露办法》划定 的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 媒介      （51） 不可抗力：指基金合同当事东说念主不成预感、不成幸免且不成克服的客不雅事件                     ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1      （52） 《流动性风险管理划定》 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时时作念出的 纠正      （53） 流动性受限资产：是指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法以合 理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行按时进款 （含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、 资产支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等      （54） 舞动订价机制：指当怒放式基金遭逢大额申购赎回时，通过疗养基金份额净值 的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待      （55） 基金居品良友概要：《金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金基金居品资 料概要》过火更新。   （56）侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理 器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户   （57）特定资产：包括：              （1）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时候仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重 大不确定性的资产；         （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                       三、 基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况：   称呼：金鹰基金管理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址: 广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   确立日历：2002 年 12 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限办事公司   注册老本：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：合手续筹谋   筹商东说念主：范程程   筹商电话：020-22825637   股权结构：              发起东说念主称呼            出资额（万元）      出资比例           东旭集团有限公司              33770       66.19%     广州越秀老本控股集团股份有限公司            12250       24.01%      广州白云山医药集团股份有限公司             5000        9.8%                系数               51020       100%   （二）主要东说念主员情况   姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办 处财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资商讨部 司理，大成基金管理公司市集部高等司理，汉唐证券有限办事公司市集总监，招商基金营销 管理部总司理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总司理，博时基金管理有限公司零卖南 方总司理，金鹰基金管理有限公司总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现 任金鹰基金管理有限公司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂时候员、车间主任、总司理 助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租出有限公司董事长、中 国出产力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科员、 业务主管，中诚相信有限办事公司团队负责东说念主、投资管理部总司理助理，中泽香山（天津） 文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰 基金管理有限公司常务副总司理。现任金鹰基金管理有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司管帐，中 港合股北京华金塑料成品有限公司主管管帐，河北兴隆银业有限公司司理，广州越秀集团有 限公司审计部主管、高等主管、司理，广州越秀金融控股集团有限公司风险管理部副总司理、 总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总司理，广州越秀融资担保有限公 司董事长、总司理兼法定代表东说念主，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广 州越秀老本控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总司理、管理商讨妥洽 委员会主任委员助理，广州越秀老本控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计部审计员、高等审 计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高等主管、司理、高等司理，广州越秀 金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总司理， 广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公司老本经 营部、广州越秀金融控股集团有限公司老本筹谋部副总司理。现任广州越秀老本控股集团股 份有限公司财务中心、广州越秀老本控股集团有限公司财务中心、广州越秀老本控股集团股 份有限公司老本筹谋部、广州越秀老本控股集团有限公司老本筹谋部总司理，广州越秀融资 担保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，体裁硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券事务代表、 董事会文牍处副主任、文牍处主任等职务。现任广州白云山医药集团股份有限公司之公司秘 书、董事会文牍室主任。   张影先生，孤独董事，玄学博士。曾任好意思国得克萨斯大学说明。现任北京大学说明。   郝春莉女士，孤独董事，法学硕士。曾任中央政法干部管理学院锤真金不怕火，中国东说念主民大学学 报、中国东说念主民大学出书社剪辑、副剪辑，北京昆仑讼师事务所、北京华堂讼师事务所兼职律 师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，孤独董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深圳蓝坚持钟 表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信管帐师事务所专科时候部副司理、高等神志 司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、投资总监等、深圳市鹫精湛业有限 公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财务总监、深圳市鹫精湛业有限公司财务照应人、 广州鹫翔国际货运有限公司财务照应人、深圳天兆基业有限公司财务照应人、深圳市蒙黛尔实业 有限公司财务照应人、深圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正说念科技创业投资 有限办事公司风控总监、江苏高凯精密流体时候股份有限公司董事。   刘菲女士，监事，管帐学硕士，高等管帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司财务科副科 长、广州中孚管帐师事务所审计神志司理、广州药业股份有限公司财务部高等主管、广州王 老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限公司财务部副部长、广州医药相差 口有限公司副总司理兼财务部负责东说念主、广州白云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广 州白云山医药集团股份有限公司财务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采 芝林药业有限公司董事，广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物 医药有限公司监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙狡计机通讯科技（深圳）有限公司东说念主力资 源部组织发展司理，金鹰基金管理有限公司政策运营部总司理兼空洞管理部总司理。现任金 鹰基金管理有限公司总司理助理、券交易务部总司理。   黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司空洞管理部总司理。   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科 员、业务主管，中诚相信有限办事公司团队负责东说念主、投资管理部总司理助理，中泽香山（天 津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公司业务八中心主任、拟任副总裁， 金鹰基金管理有限公司常务副总司理。经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已 按划定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总司理。   凡湘平先生，看管长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东证监局、广 州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并 已按划定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司看管 长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑主管，祥瑞 证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司时候总监，广 州证券有限办事公司副总裁，天源证券有限公司总司理，广州证券股份有限公司副总裁，金 鹰基金管理有限公司副总司理兼首席信息官，看管长等职务。经公司第七届董事会第二十次 会议审议通过，并已按划定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管 理有限公司副总司理兼首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其 后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会第七次会议审议通过， 并已按划定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总 司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社剪辑、首席剪辑，国投瑞银基 金管理有限公司市集服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司居品研发负责东说念主，华泰保 兴基金管理有限公司董事总司理（MD）、居品政策设备部及客户服务部总司理，上海弘尚 资产管理有限公司总司理助理，金鹰基金管理有限公司总司理助理兼市集服务部总司理、公 司总司理助理兼首席运营官。经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并按划定报中国 证券投资基金业协会及广东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总司理兼首席运营 官，深圳市资产管理学会副会长。   陈颖先生，工商管理硕士。曾任广东省电信盘算联想院神志司理，中国惠普公司时候顾 问，戴尔公司高等系统照应人，深圳市瀚信资产管理有限公司计划总监、基金司理等职。2012 年 9 月加入金鹰基金管理有限公司，先后任计划员、计划小组组长、基金司理助理、权益投 资部总司理等。现任首席投资官、成长投资部总司理、基金司理兼投资司理。陈颖先生管理 过的基金如下：       管理过的公募基金称呼           任职日历         离任日历 金鹰稳健成长混杂型证券投资基金            2015-06-11   2018-07-07 金鹰智营生涯纯真配置混杂型证券投资基金        2016-03-23   2017-09-08 金鹰策略配置混杂型证券投资基金            2017-09-19   2019-12-04 金鹰周期优选纯真配置混杂型证券投资基金        2020-11-12   2022-03-14 金鹰时候起始纯真配置混杂型证券投资基金        2020-12-31   2022-03-25 金鹰中小盘精选混杂型证券投资基金           2020-12-31   2024-11-04 金鹰中枢资源混杂型证券投资基金            2019-01-26       - 金鹰红利价值纯真配置混杂型证券投资基金        2020-04-28       - 金鹰科技调动股票型证券投资基金            2021-05-18       - 金鹰科技致远混杂型证券投资基金            2024-03-19       - 金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金        2025-01-14       -   历任基金司理变动如下：        基金司理        任职日历                离任日历      何晓春先生        2015-06-02          2016-06-25        王喆先生       2015-06-02          2019-11-12        陈立先生       2019-03-07          2021-03-16      韩广哲先生        2021-03-16          2023-12-13        倪超先生       2023-10-10         2025-01-14        陈颖先生       2025-01-14              -  本公司遴选集体投资决策轨制，相干投资决策委员会成员有：  （1）公司投资决策委员会  周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，皆备收益投资部总司理，基金经 理；  王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，混杂投资部总司理，基金司理；  韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金司理；  陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基金司理兼投 资司理；  龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益计划部总司理，基金司理。  （2）权益投资决策委员会  周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理，基金司理；  陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基金司理兼投 资司理；  杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；  倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益计划部总司理，基金司理；  杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。  （3）固定收益投资决策委员会  周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；  牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；  林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，皆备收益投资部总司理，基 金司理；  王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，混杂投资部总司理，基金司理；  龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；  林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，皆备收益投资部副总司理，基金司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，皆备收益投资部副总司理，基金司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   （三）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关连划定，基金管理东说念主的权利包括、但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关连法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹与债权东说念主权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和疗养关连基金认购、申购、赎回、疗养 和非走动过户等业务公法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关连划定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按关连划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关连划定，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金交易奥密，不表露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关连划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主表露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关连划定召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相干良友不少 于法律法例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在划定时期发出，况兼保证投资者 省略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关连良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管理东说念主的承诺   基金管理东说念主承诺不从事违背《证券法》、                    《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》                                    、《信息披 露办法》、     《率领观念》等法律法例的行径，并承诺建立健全的里面限制轨制，遴选灵验措施， 细心违背行径的发生。   基金管理东说念主承诺不从事以下禁锢性行径，并承诺建立健全的里面风险限制轨制，遴选有 效措施，细心下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的走动步履；   （7）疏漏办事，不按照划定履行职责；   （8）依照法律、行政法例关连划定，由中国证监会划定禁锢的其他行径及基金合同禁 止的行径。   基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和管制职工遵从国度关连法律、法 规及行业表率，老诚信用、勤快尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门损伤基金份额合手有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）拒却、干豫、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏办事、摧毁权益；   （7）表露在职职时期细察的关连证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹谋等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他证券投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动；   （10）违背证券走动场面业务公法，利用对敲倒、对仓等技巧主管市集价钱，阻挠市集 规律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有子虚、误导、诈骗要素；   （13）以不正派技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例禁锢的行径。   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金禁锢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他步履。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践限制东说念主或者与其有其他 紧要利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联走动的，应 当遵从基金份额合手有东说念主利益优先的原则，堤防利益突破，相宜中国证监会的划定，并履行信 息败露义务。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连划定， 不表露在职职时期细察的关连证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹谋等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券走动过火他步履。   （五）基金管理东说念主的里面限制轨制   （1）保证公司筹谋运作严格遵从国度关连法律法例和行业监管公法，自发形成遵法经 营、表率运作的筹谋念念想和筹谋理念。   （2）堤防和化解筹谋风险，提高筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，兑现公司的合手续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍惜内限轨制 的灵验施行。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭实在立应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限制成本达到最好的里面限制后果。   公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理轨制、部门业务规章组成。   公司里面限制大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，是各项基本管理轨制的 撮要和统辖，里面限制大纲明确了内控方向、内控原则、限制环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括风险限制轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察 稽核轨制、信息时候管理轨制、公司财务轨制、良友档案管理轨制、事迹评估侦查轨制和紧 急应变轨制。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   公司制定里面限制轨制遵从了以下原则：   （1）正当合规性原则。公司内限轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项划定。   （2）全面性原则。里面限制轨制应当涵盖公司筹谋管理的各个要领，不得留有轨制上 的空缺或弱点。   （3）审慎性原则。制定里面限制轨制应当以审慎筹谋、堤防和化解风险为起点。   （4）应时性原则。里面限制轨制的制定应当跟着关连法律法例的疗养和公司筹谋政策、 筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面限制系统是一个单干明确、互相牵制、完备严实的系统。公司董事会对公司 建立里面限制系统和撑合手其灵验性承担最终办事，各个业务部门负责本部门的里面限制，督 察长和合规风控部负责检验公司的里面限制措施的施行情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面限制大纲，对公司里面限制负完全的和最终的办事。   （2）看管长   负责公司过火业务运作的监察稽核办事，对公司里面限制的施行情况进行监督检验。督 察长对董事会负责，将按时和不按时向董事会敷陈公司里面限制的施行情况，并按时向董事 会呈送看管长评估敷陈。   （3）合规风控部   合规风控部负责对公司各部门里面限制的施行情况进行监督。合规风控部对总司理负 责，将按时和不按时对各业务部门里面限制轨制的施行情况和遵从国度法律法例过火他划定 的施行情况进行检验，应时建议修改建议，并按时向董事会呈送监察稽核敷陈。   （4）业务部门   里面限制是每一个业务部门的办事。各部门总监对本部门的里面限制负径直办事，负责 履行公司的里面限制轨制，并负责建立、施行和珍惜本部门的里面限制措施。   基金管理东说念主确知建立里面限制系统、撑合手其灵验性以及灵验施行里面限制轨制是董事会 及管理层的办事，董事会承担最终办事；基金管理东说念主承诺以上对于里面限制的败露真正、准 确，并承诺根据市集的变化和基金管理东说念主的发展束缚完善里面限制轨制。                       四、 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时期：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港蚁合走动所挂牌上市，2007年5月在上海证券 走动所挂牌上市。交通银行一语气16年置身《资产》(FORTUNE)世界500强，营业收入名挨次154 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名挨次9位。   限制2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三季度，交通 银行兑现净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币686.90亿元。交通银行总行设资产托管部（下文 简称“托管部”）        。现存员器用有多年基金、证券和银行的从业教导，具备基金从业阅历，以 及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时候职称，职工的学历档次较高，专科分散 合理，职业技能优良，职业说念德教诲过硬，是一支老诚勤快、积极跳动、开拓调动、愉快向 上的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、施行董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、 施行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行 董事长职责）、施行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任 中国银行施行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公 司非施行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东说念主民币走动业务总部总裁；2014 年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国确立银行信贷审批 部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理； 国确立银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部办事。任先生1988年于清华大学获工学 硕士学位。   张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策计划室副主任（主合手办事）、办公室副主任、 计划室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校计划生院获经济学硕士学位，2004年于中 央党校计划生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资产托 管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与养老 金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生2000年于复旦 大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹谋情况   限制2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还托管了基 金公司特定客户资产管理筹谋、证券公司客户资产管理筹谋、迎接居品、相信筹谋、私募投 资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老 保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理筹谋、QFI证券投资资产、 QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等居品。   二、基金托管东说念主的里面限制轨制   （一）里面限制方向   交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内相干管理划定，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、限制及缓释，有 效地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金合手有东说念主的正当权益。   （二）里面限制原则 诱导于托管业务筹谋管理步履长久。 覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个筹谋要领， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产互相孤独，对不同的受托基金资产分别确立账户，孤独核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过灵验的互相制衡措施扬弃里面限制中的盲点。 形成科学合理的里面限制决策机制、施行机制和监督机制，通过行之灵验的限制进程、限制 措施，建立合理的内控标准，保障各项内控管理方向被灵验施行。 制要求相稳妥，尽量裁汰筹谋运作成本，以合理的限制成本兑现最好的里面限制方向。   （三）里面限制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和邦交易银行法》、                            《交易银行资产托管业务率领》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》            、《交通银行资产托管业务交易奥密管理划定》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行径表率》            、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统管理表率，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行封锁管理，落实各项安全隔断措施，相干信息败露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中限制和过后检验措施兑现全进程、 全链条的风险管理，遴聘国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和关连证券法例的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的狡计、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等关连证券法例和《基金合同》的行径，实时陈诉基金管理东说念主赐与 纠正，基金管理东说念主收到陈诉后实时阐述并进行疗养。交通银行有权对陈诉县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行陈诉的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规 定敷陈中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违游记径，按划定敷陈中国证监会， 同期陈诉基金管理东说念主限期纠正。                     五、 相干服务机构 （一）基金份额发售机构 称呼：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 成速即间：2002 年 12 月 25 日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织体式：有限办事公司 注册老本：5.102 亿元东说念主民币 存续时期：合手续筹谋 筹商东说念主：蔡晓燕 筹商电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （1）   称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）   称呼：招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）   称呼：兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （4）   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （5）   称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （6）   称呼：杭州银行股份有限公司 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn （7）   称呼：东莞农村交易银行股份有限公司 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （8）   称呼：广东顺德农村交易银行股份有限公司 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （9）   称呼：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （10） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （11） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （12） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （13） 称呼：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （14） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （15） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （16） 称呼：海通证券股份有限公司 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （17） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （18） 称呼：兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （19） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （20） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （21） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （22） 称呼：万联证券股份有限公司 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （23） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （24） 称呼：中信证券（山东）有限办事公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （25） 称呼：东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （26） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （27） 称呼：廉正证券股份有限公司 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （28） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （29） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （30） 称呼：上海证券有限办事公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31） 称呼：大同证券有限办事公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （32） 称呼：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （33） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （34） 称呼：祥瑞证券股份有限公司 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com （35） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （36） 称呼：国海证券股份有限公司 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （37） 称呼：东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （38） 称呼：国都证券股份有限公司 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （39） 称呼：恒泰证券股份有限公司 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （40） 称呼：国盛证券有限办事公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （41） 称呼：华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （42） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （43） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （44） 称呼：世纪证券有限办事公司 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn （45） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （46） 称呼：金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （47） 称呼：中航证券有限公司 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （48） 称呼：华林证券股份有限公司 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com （49） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （50） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （51） 称呼：华福证券有限办事公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （52） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （53） 称呼：中国国际金融股份有限公司 客服电话：(+86-10) 6505 1166 网址：www.cicc.com （54） 称呼：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （55） 称呼：甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （56） 称呼：华鑫证券有限办事公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （57） 称呼：中国中金资产证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （58） 称呼：国融证券股份有限公司 客服电话：95385 网址：www.grzq.com （59） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （60） 称呼：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （61） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （62） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （63） 称呼：爱建证券有限办事公司 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （64） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （65） 称呼：财达证券股份有限公司 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （66） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （67） 称呼：中邮证券有限办事公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （68） 称呼：创始证券股份有限公司 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （69） 称呼：太平洋证券股份有限公司 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com （70） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （71） 称呼：麦高证券有限办事公司 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （72） 称呼：联储证券股份有限公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （73） 称呼：深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （74） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （75） 称呼：厦门市鑫繁荣控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （76） 称呼：和信证券投资商讨股份有限公司 客服电话：0371-61777518 网址：www.hexinfunds.com （77） 称呼：上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （78） 称呼：大河资产基金销售有限公司 客服电话：400-888-0008 网址：www.urainf.com （79） 称呼：上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （80） 称呼：上海有鱼基金销售有限公司 客服电话：021-61265457 网址：www.youyufund.com （81） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （82） 称呼：民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （83） 称呼：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （84） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （85） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （86） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （87） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （88） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （89） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （90） 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （91） 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 客服热线： 4008188000 网址： www.myfund.com （92） 称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （93） 称呼：乾说念基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （94） 称呼：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （95） 称呼：泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （96） 称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （97） 称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （98） 称呼：北京格上富信基金销售有限公司 客服电话：400 080 5828 网址：mobile.licai.com （99） 称呼：浦领基金销售有限公司 客服电话：400-012-5899 网址：www.prolinkfund.com （100） 称呼：通华资产（上海）基金销售有限公司 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （101） 称呼：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （102） 称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （103） 称呼：一皆资产(深圳)信息科技有限公司 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com （104） 称呼：海银基金销售有限公司 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （105） 称呼：天津国好意思基金销售有限公司 客服电话：010-59287822；400-111-0889 网址：www.gomefund.com （106） 称呼：上海大智谋基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （107） 称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn （108） 称呼：北京加和基金销售有限公司 客服电话：400-820-1115 网址：www.jiahejijin.com （109） 称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （110） 称呼：上海国信嘉利基金销售有限公司 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com （111） 称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （112） 称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （113） 称呼：北京微动利基金销售有限公司 客服电话：4001885687 网址：www.buyforyou.com.cn （114） 称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （115） 称呼：利和资产（上海）基金销售有限公司 客服电话：021-68811806 网址：www.lihe-fund.com （116） 称呼：上海凯石资产基金销售有限公司 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （117） 称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （118） 称呼：北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （119） 称呼：深圳富济基金销售有限公司 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （120） 称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （121） 称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司 客服电话：4000279899 网址：www.bestfunds.com.cn （122） 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （123） 称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （124） 称呼：和耕传承基金销售有限公司 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （125） 称呼：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （126） 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （127） 称呼：北京懒猫基金销售有限公司 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com （128） 称呼：上海爱建基金销售有限公司 客服电话：021-64382660；400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （129） 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （130） 称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （131） 称呼：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （132） 称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （133） 称呼：深圳市前海排排网基金销售有限办事公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （134） 称呼：上海中原资产投资管理有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （135） 称呼：东方资产证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （136） 称呼：华瑞保障销售有限公司 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （137） 称呼：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （138） 称呼：湖北银行股份有限公司 客服电话：96599；400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn （139） 称呼：天相投资照应人有限公司 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （140） 称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （141） 称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （142） 称呼：青岛意才基金销售有限公司 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （143） 称呼：博时资产基金销售有限公司 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （144） 称呼：嘉实资产管理有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （145） 称呼：深圳腾元基金销售有限公司 客服电话：400-990-8601 网址：www.tenyuanfund.com （146） 称呼：北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com （147） 称呼：北京辉腾汇富基金销售有限公司 客服电话：400-829-1218 网址：www.htfund.com （148） 称呼：济安资产（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （149） 称呼：北京坤元基金销售有限公司 客服电话：010-86340269 网址:www.kunyuanfund.com （150） 称呼：泰信资产基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （151） 称呼：万家资产基金销售（天津）有限公司 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （152） 称呼：中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （153） 称呼：中衍期货有限公司   客服电话：4006881117   网址：www.cdfco.com.cn   （154） 称呼：廉正中期期货有限公司   客服电话：400-880-2277   网址：www.founderfu.com   （155） 称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （156） 称呼：方德保障代理有限公司   客服电话：010-64068617   网址：www.fdsure.com   （157） 称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金管理东说念主可根据关连法律法例的要求，选拔其他相宜要求的机构销售本基金。代销机 构信息，以基金管理东说念主网站公示为准。  （二）登记机构称呼：  称呼：金鹰基金管理有限公司  注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表东说念主：姚文强 电话：020-22825649 传真：020-83282856 筹商东说念主：张盛 （三）出具法律观念书的讼师事务所称呼： 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东说念主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥 （四）审计基金财产的管帐师事务所称呼： 称呼：中审众环管帐师事务所（罕见世俗合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表东说念主：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 承办注册管帐师：江超杰、宋锦锋                       六、 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息败露办法》、基 金合同过火他关连划定召募，经 2015 年 4 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予金鹰 民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金注册的批复》                       （证监许可2015800 号）注册，并经 （机构部函2015 1230 号）进行召募。   本基金召募期为 2015 年 5 月 11 日至 2015 年 5 月 29 日，召募鸿沟为 645，933，830.16 份。                   七、 基金合同的奏效   （一）奏效备案   本基金募辘集果相宜基金合同奏效备案条件，经向中国证监会办理基金备案手续，基金 合同于 2015 年 6 月 2 日持重奏效。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目起火二百东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时敷陈中赐与败露；一语气 60 个办事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会敷陈并建议管理决议，如疗养运作方式、与其他 基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。              八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在其他相干 公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平日往未来的走动时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时期变更或其 他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起 3 个月对应日的前一办事日驱动办理申购，具体业务 办理时期在申购驱动公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起 3 个月对应日的前一办事日驱动办理赎回，具体业务 办理时期在赎回驱动公告中划定。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关连划定在划定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或疗养央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额净值为基 准进行狡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （3）当日的申购与赎回央求不错在基金管理东说念主划定的时期以内取销；   （4）赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次第进行措施赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息败露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资者必须根据销售机构划定的标准，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的央求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求到手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   基金管理东说念主应以走动时期扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日（T 日）      ，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资者。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构照实接收 到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应及 时查询。   在法律法例允许的范围内，登记机构可根据《业务公法》，在不影响基金份额合手有东说念主利 益的前提下，对上述业务办理时期进行疗养，基金管理东说念主将于驱动实施前按照关连划定赐与 公告。   （五）申购和赎回的金额限制   （1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含按时定额申购），申购最低金额为 1 元（含 申购费，如有）       ，特出部分不设最初级差限制。赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份，基金 份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的需全部赎回。   （2）投资者通过本公司网上走动平台申购本基金时（含按时定额申购）                                  ，申购最低金额 为 10 元（含申购费，如有），特出部分不设最初级差限制。赎回本基金时，单笔最低赎回份 额不受限制，合手有基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。   （3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费，如有） 为 5 万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为 1 份，合手有基金份额不及 1 份时发起赎回需全部赎回。   （4）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，疗养上述划定申购金额、赎回份额、单 个投资者累计合手有基金份额上限及单个走动账户的最低基金份额余额的数目限制。基金管理 东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   （5）当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。   （6）基金管理东说念主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与 赎回的，其他销售机构不错按照寄托条约的相干划定办理，不必遵从以上限制。   （六）申购用度和赎回用度   本基金的申购费率如下：       神志         申购金额 A（元）               费率       申购费         A ＜100 万              1.50%                      A≥500 万             1000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、 登记等各项用度。   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份 额时收取。   本基金的赎回费率如下：  神志           申购金额 A（元），T 为合手有期             费率                      T＜7 日                1.50%    赎回费            6 个月≤T＜1 年              0.50%                      T≥2 年                  0   （注：1 个月按 30 天狡计，2 个月按 60 天狡计，依此类推；1 年按 365 天狡计，2 年 按 730 天狡计，依此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，合手有期限自登记机构阐述 登记之日起狡计。）   对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对合手续合手有期少于 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手 有期长于 6 个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费入网入基 金财产之余的用度用于支付登记费和其他必要的手续费。   （1）本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇罕见情况，经履行恰当标准，不错恰当蔓延狡计或公告。   （2）基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   （3）基金管理东说念主不错在不违背法律法例划定及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销筹谋，包括但不限于针对以特定走动方式（如网上走动、电话走动等）等进行基 金走动的投资者按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基金管理东说念主不错 对基金销售用度实行一定的优惠并依照《信息败露办法》的关连划定在划定媒介上公告。   （4）本基金暂不遴选舞动订价机制，基金管理东说念主可结合基金实践运作情况，根据相干法 律法例在履行恰当标准并提前公告后增多舞动订价机制。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，灵验份额单元为份，狡计公式：   申购用度遴选比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度遴选固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98522.17 元   申购用度=100，000-98522.17=1477.83 元   申购份额=98522.17/1.05=93830.64 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其 可得到 93830.64 份基金份额。   本基金遴选“份额赎回”方式，赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，合手偶然期为十个个月，对应的赎回费率 为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.08 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.08=10，800 元   赎回用度=10，800×0.5%=54 元   净赎回金额=10，800-54=10，746 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，合手有期限为十个月，假定赎回当日基金份 额净值是 1.08 元，则其可得到的赎回金额为 10，746 元。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求：   （1）   因不可抗力导致基金无法平日运作。   （2）   发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资者 的申购央求。   （3）   证券、期货走动所走动时期非平日停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资 产净值。   （4）   接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额合手有东说念主利益时。   （5）   基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基 金事迹产生负面影响，或其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。   （6） 基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者合手有基金份额的         比例达到或者特出 50%，或者变相隐敝 50%皆集度的情形时。   （7） 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主协商阐述         后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。   （8） 央求特出基金管理东说念主设定的基金总鸿沟、单日净申购比例上限、单一投资者单         日或单笔申购金额上限的。   （9）   法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 （1）         、（2）            、（3）               、（5）                  、（7）、                      （9）项之一的情形且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据关连划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时收复 申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或降速支付赎回款项：   （1）   因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。   （2）   发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资者 的赎回央求或降速支付赎回款项。   （3）   证券、期货走动所走动时期非平日停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资 产净值。   （4）   一语气两个或两个以上怒放日发生无数赎回。   （5）   继续接受赎回央求将损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形时，可暂停接受投资 者的赎回央求。   （6）   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管理东说念主应当遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。   （7）   法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在规按时限内在划定媒介上刊登公告。已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求 东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基 金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况扬弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金疗养中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金疗养中转入央求份额总和后的余额）特出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主有智商支付投资者的全部赎回央求时，按平日赎回标准 施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主支付投资者的赎回央求有辛勤或因支付投资者的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎 回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当 日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期 赎回的，将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资者在提交赎回央求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，基金管理东说念主可暂停接受基金 的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得特出 20 个办事日，并应 当在划定媒介上进行公告。   （4）当基金发生无数赎回，在单个合手有东说念主的赎回央求特出上一怒放日基金总份额 25% 的情形下，基金管理东说念主不错脱期办理该单个合手有东说念主特出上一怒放日基金总份额 25%的赎回申 请，对于单个合手有东说念主未特出上一怒放日基金总份额 25%的赎回央求，与当日其它赎回央求一 起，按照上述（1）（2）方式处理。当日未获受理的赎回央求将与下一怒放日的赎回央求一 并处理，直到全部赎回为止。如该合手有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式在 3 个往未来内陈诉基金份额合手有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告   （1）   发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在划定媒介上刊 登暂停公告。   （2）   如发生暂停的时期为 1 日，基金管理东说念主应于再行怒放日，在划定媒介上刊登 基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。   （3）   如发生暂停的时期特出 1 日，暂停扫尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金 管理东说念主应根据《信息败露办法》的划定在划定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并 公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。   （十二）基金疗养   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，相干公法由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前陈诉基金托管东说念主与相干机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会认同的走动场面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非走动过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相干良友，对于相宜条件 的非走动过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资筹谋   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资筹谋，具体公法由基金管理东说念主另行划定。投 资者在办理按时定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资筹谋最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的划定或相干公告。                九、 基金的投资   （一）投资方向   本基金在灵验限制风险并保合手精采流动性的前提下，通过对股票、固定收益和现款类等 资产的积极纯真配置，要点关心在中华英才崛起过程中推动民族新兴发展的行业和企业，力 争使基金份额合手有东说念主取得逾额收益与持久老本升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行、上市的股票（包 括创业板、中小板、存托凭证以过火他经中国证监会批准上市的股票）                               、债券（包括国债、 金融债、央行单子、场地政府债、企业债、公司债、可疗养公司债券（含可分离走动可转债）、 中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、次级债、债券回购等）、资 产支合手证券、银行进款、货币市集器用、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个往未来终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，保合手现款以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指 期货过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定施行。   当法律法例的相干划定变更时，基金管理东说念主在履行恰当标准后可对上述资产配置比例进 行恰当疗养。   （三）投资策略   中国经济飞速崛起，空洞国力逐步刚劲，东说念主民生流水平束缚提高。面前，中国经济进 入了新的发展阶段，经济濒临结构转型，社会确立、政事确立、文化确立、生态漂后确立等 在异日很万古期将诱导中国经济发展的干线，从而全面推动民族新兴发展，而与之相干的行 业和企业将迎来繁密的发展机遇。   本基金将从宏不雅面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行空洞分析，主动判断市 场时机，在严格限制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票类 资产、固定收益类资产、现款类资产等各种资产类别上的投资比例，最大限制的提高收益。   本基金将要点关心中华英才崛起过程中推动民族新兴发展的行业和企业，挖掘在经济 结构转型、社会漂后水平提高、空洞经济实力栽植等方面带来的投资契机。基金管理东说念主将围 绕着民族新兴发展的投资干线，寻找具有成长后劲的公司股票进行配置，要点关心互联网、 信息时候、文化传媒、生物医药、节能环保、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车、 智谋城市、当代农业、当代金融服务、信息安全等行业。   （1）行业配置   本基金将空洞沟通以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。 增漫空间的细分行业。 本基金将要点投资利润率褂讪或保合手增长的行业股票。 长的合手续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言，选拔成长合手续性久以及在行业 高速增长前期提前布局则不错获取精采的投资收益。 褂讪，潜在风险低的行业。   （2）个股选拔   本基金在行业配置的基础上，遴选“从下到上”的方式，依靠定量与定性相结合的方 法进行个股精选。基金司理将结合定量方向以及定性方向的基本论断选拔具有竞争上风且估 值具有招引力的股票，组建并动态疗养本基金股票库。基金司理将按照本基金的投资决策程 序，审慎精选，衡量风险收益特征后，根据市集波动情况构建股票组合并进行动态疗养。 析主要包括公司在行业中的市集占有率，公司居品订价在行业中是否具有影响力，公司在规 模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风，公司在居品和时候方面是否引颈行业 圭臬和发展趋势等。 面对公司的智商进行空洞分析。 本基金将针对不同行业特色遴选相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市集 合座估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水平的比拟，筛选出具有合理估值的公司。   本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略施行，选拔投资价值高的存托凭证进行 投资。   基金管理东说念主将袭取稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债券市集， 力争取得精采的收益。   本基金以持久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的 收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期疗养策略、收益率弧线配置策略、债券类 属配置策略等多种积极管理策略，深化计划挖掘价值被低估的债券和市集投资契机，构建收 益褂讪、流动性精采的债券组合。   本基金将运用基本面计划结合公司财务分析方法，对债券刊行东说念主信用风险进行分析和度 量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深化计划债券刊行东说念主基本面信息，分析企 业的持久运格调险；对债券刊行东说念主进行财务风险评估；利用历史数据、市集价钱以及资产质 量等信息，估算私募债券刊行东说念主的误期率及误期损失率并覆按债券刊行东说念主的增信措施。空洞 上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市集的相对失衡，确定具有投资价值的债券 品种。   本基金的繁衍品投资将严格遵从证监会及相干法律法例的管制，在充分评估繁衍居品的 风险和收益的基础上，严慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等繁衍器用发掘 可能的投资契机，稳健投资，兑现基金资产的保值升值。   （四）投资决策依据和标准   以《基金法》、基金合同、公司划定等关连法律法例为决策依据，并以基金投资者的利 益手脚最高考量。   （1）投资决策委员会制定合座投资政策。   （2）计划部根据计划结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行合手续追踪调研，并提 供个股、债券决策支合手。   （3）基金司理根据投资决策委员会的投资政策，联想和疗养投资组合。联想和疗养投 资组合需要沟通的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和 比例限制；计划员的投资建议；基金司理的孤独判断；绩效与风险评估小组的建议等。   （4）投资决策委员会对基金司理提交的决议进行论证分析，并形成决策纪要。   （5）根据决策纪要，基金司理小组构造具体的投资组合及操作决议，交由皆集走动部 施行。   （6）皆集走动部按走动公法严格施行，并将关连信息反馈基金司理。   （7）基金绩效评估岗及风险管理岗按时进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 空洞评估观念和改进决议。   （8）风险管理委员会对识别、堤防、限制基金运作各个要领的风险全面负责，尤其重 点关心基金投资组合的风险景况；基金绩效评估岗及风险管理岗要点限制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。   （五）事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%   沪深 300 指数对 A 股市集总体走势具有较强代表性，适互助为本基金股票部分的事迹比 较基准。中证全债指数省略响应债券市集总体走势，适互助为本基金固定收益部分的事迹比 较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例确立了事迹比拟基准的权重。   如果指数编制单元住手狡计编制以上指数或转变指数称呼、或今后法律法例发生变化、 或有更恰当的、更能为市集广阔接受的事迹比拟基准推出，本基金管理东说念主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，疗养基金的事迹比拟基准，但应在取得基金托管东说念主喜悦后报中国证监 会备案，并实时公告，无用召开基金份额合手有东说念主大会审议。   本基金的事迹比拟基准仅手脚推断本基金事迹的参照，未定定也不势必响应本基金的投 资策略。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。   （七）投资限制与禁锢行径   （1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%；   （2）本基金每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 特出该上市公司可运动股票的 15%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司的可运动股票，不得特出该 上市公司可运动股票的 30%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不相宜前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金合手有的全部权证，其市值不得特出基金资产净值的 3％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有的归拢权证，不得特出该权证的 10％；   （10）本基金在职何往未来买入权证的总金额，不得特出上一往未来基金资产净值的   （11）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （12）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （13）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产支合手证券的比例，不得特出该资产支 合手证券鸿沟的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券，不得 特出其各种资产支合手证券系数鸿沟的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手 有资产支合手证券时期，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （18）本基金的基金资产总值不得特出基金资产净值的 140%；   （19）本基金在职何往未来日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净 值的 10%；在职何往未来日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往未来日终，合手有 的卖出期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%；在职何往未来内走动（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一个往未来基金资产净值的 20%；基金所合手有 的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的关连约定不得高于基金净资产的 95%；   （20）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得特出本基金资产净值的 10%；   （21）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票施行，与境内上市走动 的股票合并狡计；   （23）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行疗养（除 （2）、（7）       、（15）、（21）外），但中国证监会划定的罕见情形除外。法律法例另有划定的， 从其划定。   基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理轨制和投资决策进程。基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的具体比例， 应当相宜中国证监会的关连划定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当标准后， 则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告，不需要经过基金份额合手有东说念主大会审议。   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践限制东说念主或者 与其他有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 走动的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额合手有东说念主利益优先的原则，堤防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱施行。相干走动必须 预先得到基金托管东说念主的喜悦，并按相干法律法例赐与败露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制。   （八）基金管理东说念主代表基金哄骗鼓吹权利和债权东说念主权利的处理原则及方法   （1）   不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹谋管理；   （2）   基金管理东说念主按照国度关连划定代表基金孤独哄骗鼓吹权利，保护基金份额合手有 东说念主的利益；   （3）   基金管理东说念主按照国度关连划定代表基金孤独哄骗债权东说念主权利，保护基金份额合手 有东说念主的利益；   （4）   有意于基金资产的安全与升值；   （5）   欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在利弊关系的第三东说念主牟取 任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。      （十）投资组合敷陈（未经审计）      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载良友不存在子虚记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      本基金的托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同的划定，复核了本敷陈中的内容， 保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合敷陈所载数据截止日为2024年6月30日，本敷陈中所列财务数据未经审计。                                                  占基金总资产的 序号             神志             金额(元)                                                   比例(%)       其中：股票                     353，504，992.95        76.94       其中：债券                                 -               -       资产支合手证券                                -               -       贵金属投资                                 -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -               -       资产 注：其他资产包括：存出保证金、应收利息、应收证券计帐款、应收申购款、待摊用度、其 他应收款。 （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净值 代码           行业类别              公允价值（元）                                                    比例（％）     A    农、林、牧、渔业                                      -          -                                                        -          -     B    采矿业     C    制造业                            296，233，318.98         67.79     D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                              -          -     E    建筑业                                           -          -     F    批发和零卖业                                        -          -     G    交通运载、仓储和邮政业                                   -          -     H    住宿和餐饮业                                        -          -     I    信息传输、软件和信息时候服务业                 32，034，356.81          7.33     J    金融业                              8，354，024.00          1.91     K    房地产业                                          -          -     L    租出和商务服务业                                      -          -     M    科学计划和时候服务业                                    -          -     N    水利、环境和群众设施管理业                       10，310.16          0.00     O    住户服务、修理和其他服务业                                 -          -     P    教训                                            -          -     Q    卫生和社会办事                                       -          -     R    文化、体育和文娱业                       16，872，983.00          3.86     S    空洞                                            -          -          系数                             353，504，992.95         80.89 （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本敷陈期末未合手有通过港股通投资的股票。                                                        占基金资产 序号       股票代码      股票称呼    数目（股）       公允价值（元）          净值比例                                                          （％） 本基金本敷陈期末未合手有债券。 本基金本敷陈期末未合手有债券。 本基金本敷陈期末未合手有资产支合手证券。 本基金本敷陈期末未合手有贵金属。 本基金本敷陈期末未合手有权证投资。 无。 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）敷陈期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细 本基金本敷陈期末未合手有国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体之一的中国船舶重工股份有限公司在敷陈编制日 前一年内曾受到中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会北京监管局的处罚。该 证券的投资相宜本基金管理东说念主里面投资决策。 除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门 立案看望，或在敷陈编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 （2）敷陈期内基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。 （3）其他各项资产组成  序号     称呼                  金额(元) （4）敷陈期末合手有的处于转股期的可疗养债券明细 本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可疗养债券。 （5）敷陈期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在运动受限情况。 （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨形容部分 由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                  十、 投资事迹    基金管理东说念主依照恪称办事、老诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金的托管东说念主根据基金合同的划定，复核了本敷陈中的内容，保证复核内容不存在虚 假记录、误导性述说或者紧要遗漏。    （一）基金事迹比拟    基金合同奏效日为2015年6月2日，基金合同奏效以来（限制2024年6月30日）的投资业 绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                                         事迹比拟                                  净值增          事迹比拟                        净值增                              基准收益        阶段                        长率标          基准收益                      ①-③      ②-④                        长率①                              率圭臬差                                  准差②            率③                                                          ④    历任基金司理变动如下：         基金司理                       任职日历                          离任日历        何晓春先生                      2015-06-02                    2016-06-25         王喆先生                      2015-06-02                    2019-11-12         陈立先生                      2019-03-07                    2021-03-16        韩广哲先生                      2021-03-16                    2023-12-13         倪超先生                      2023-10-10                 2025-01-14         陈颖先生                      2025-01-14                        - 的比拟             金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金          累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                (2015 年 6 月 2 日至 2024 年 6 月 30 日)  注：1、本基金合同于 2015 年 6 月 2 日奏效。                十一、        基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑合手和刑事办事   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。             十二、       基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动场面的往未来以及国度法律法例划定需要对 外败露基金净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其他投资 等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价估值。如最近往未来后经济环境发 生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近走动市价，确 定公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价进行估值；估值日莫得走动 的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价进行估值。如最 近往未来后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 疗养最近走动市价，确定公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时候确定公允价值。走动所上 市的资产支合手证券，遴选估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时候确定公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公设备行有明确锁按时的股票，归拢股票在走动所上市后，按走动所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关连规 定确定公允价值。 定公允价值。 值的情况下，按成本估值。 日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往未来结算价估值。当日结算价及结算公法以《中 国金融期货走动所结算细目》为准。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的划定或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关连法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （四）估值标准 量狡计，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布，基金托管东说念主不承担由此 变成的损失办事。   （五）估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的谬误变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的办事东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄办事方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担；由于估值诞妄办事方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值诞妄办事方也曾积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值诞妄办事方应酬更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的办事方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值诞妄的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 办事方仍应酬估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方” ）                    ，则估值诞妄办事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值诞妄办事 方。   （4）估值诞妄疗养遴选尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。 序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关连当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施细心损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个怒放日走动扫尾后狡计当日的基金净值信息和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净 值赐与公布。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （九）罕见情形的处理 舛讹不手脚基金资产估值诞妄处理。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、恰当、合理的措施进行检验，然而未能发 现该诞妄的，由此变成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错奉命补偿办事。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施消弱或扬弃由此变成的影响。               十三、    基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则   （1）   在相宜关连基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次， 每份基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 30%且 分成金额扣除附加管理费后应大于 0，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派。   （2）   本基金收益分派方式为现款分成方式；   （3）   基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份 额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （4）   每一基金份额享有同均分派权；   （5）   法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   法律法例或监管机构另有划定的，基金管理东说念主在履行恰当标准后，将对上述基金收益分 配政策进行疗养。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关连划定在划定媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期不得特出 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》施行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               十四、     基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （1） 基金管理东说念主的管理费；   （2） 基金托管东说念主的托管费；   （3） 《基金合同》奏效后与基金相干的信息败露用度；   （4） 《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （5） 基金份额合手有东说念主大会用度；   （6） 基金的相干账户的开户及珍惜用度；   （7） 基金的证券、期货走动用度；   （8） 基金的银行汇划用度；   （9） 按照国度关连划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金管理东说念主的基金管理费包括基础管理费 H1 和附加管理费 H 2 两部分。其中，基金管 理东说念主的基础管理费和基金管理东说念主的附加管理费计提方法如下：   （1）基础管理费   基金管理东说念主的基础管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。   基础管理费 H1 的狡计方法如下：   H1 ＝ E ×0.8%÷当年天数   H1 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金基础管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）附加管理费   ①按合手有东说念主每笔基金份额分别狡计年化收益率并计提附加管理费；   ②在收益分派权益登记日、赎回/转出基金份额日或本基金远隔日，本基金对相宜附加 管理费索求条件的基金份额计提附加管理费；   ③在收益分派权益登记日计提附加管理费的，附加管理费从分成资金中扣除；在合手有东说念主 赎回/转出基金份额时索求附加管理费的，附加管理费从赎回/转出资金中扣除；在基金远隔 时索求附加管理费的，附加管理费从计帐资金中扣除；   ④赎回/转出基金份额日计提附加管理费时，按“先进先出”的原则，狡计索求赎回/ 转出基金份额对应的附加管理费。   ① 每笔基金份额附加管理费计提肇端日   每笔基金份额附加管理费计提肇端日为上一个实践发生附加管理费计提日，若该笔基金 份额不存在上一个实践发生附加管理费计提的：ⅰ.召募期内认购的基金份额，以基金合同 奏效日为该笔基金份额附加管理费计提肇端日；ⅱ.存续期内申购/转入的基金份额，以申购 /转入日为该笔基金份额附加管理费计提肇端日。   ② 每笔基金份额的年化收益率狡计   狡计每笔基金份额以每笔基金份额附加管理费计提肇端日到本次附加管理费计提日的 年化收益率，狡计公式如下：          p1 ? p0    D   R =       *                  ÷      × 100%             p0     365   R 为该笔基金份额的年化收益率；   P1 为该笔基金份额附加管理费计提日的基金份额累计净值；   P0 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日的基金份额累计净值；   P0* 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日的基金份额单元净值；   D 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日（不含）到本次附加管理费计提日（含）的 天数。   年化收益率的狡计遴选四舍五入的方法保留到少许点后 4 位。   ③ 附加管理费狡计   基金管理东说念主对每笔基金份额年化收益率 R 特出 5%的部分，按比例索求附加管理费 H 2 ， 狡计方法如下：   当 R ≤5%时， H 2 =0   当 R >5%时， H 2 = A ×（ R -5%）×15%× D /365      A 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日的资产净值。   附加管理费的狡计遴选四舍五入的方法保留到少许点后 2 位。   当基金份额在收益分派赎回/转出基金份额或基金远隔时，托管东说念主根据管理东说念主的指示将 收益分派金额、赎回/转出款项、远隔计帐款项划拨给登记机构，由登记机构将对应的附加 管理费支付给管理东说念主。附加管理费由基金管理东说念主负责狡计，不需要经过基金托管东说念主复核。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H ＝ E ×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关连法例及相应条约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志下列用度不列入基金用度：      （1）   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金 财产的损失；      （2）   基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）   《基金合同》奏效前的相干用度；   （4）   其他根据相干法律法例及中国证监会的关连划定不得列入基金用度的神志。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。              十五、      基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策   （1）   基金管理东说念主为本基金的基金管帐办事方；   （2）   基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的管帐 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度进行信息 败露；   （3）   基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；   （4）   管帐轨制施行国度关连管帐轨制；   （5）   本基金孤独建账、孤独核算；   （6）   基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核 算，按照关连划定编制基金管帐报表；   （7）   基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以双 方约定的方式阐述。   （二）基金的年度审计   （1）   基金管理东说念主遴聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相孤独的具有证券、期货相干业 务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。   （2）   管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东说念主喜悦。   （3）   基金管理东说念主有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事 务所按照《信息败露办法》的关连划定在划定媒介公告。               十六、      基金的信息败露   （一）败露依据   本基金的信息败露应相宜《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息败露办法》、                                 《基金合同》过火 他关连划定。   （二）败露义务东说念主及败露媒介   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。本基金信息败露义 务东说念主按照法律法例和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性 和完好性。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会划定条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息 败露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息良友。   （三）败露义务东说念主承诺   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （1）   子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏；   （2）   对质券投资事迹进行推断；   （3）   违纪承诺收益或者承担损失；   （4）   漫骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；   （5）    登载任何天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织的祝福性、取悦性或保举性的笔墨；   （6）   中国证监会禁锢的其他行径。   （四）败露文本   本基金公开败露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息败露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品良友概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的公法及具体标准，说明基金居品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑合手及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》节录登载在划定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在各自网站上。   （4）基金居品良友概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品良友概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品良友概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品良友概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   基金管理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效公告   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，并将年度敷陈登 载在划定网站上，将年度敷陈提醒性公告登载在划定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，并将中期敷陈 登载在划定网站上，将中期敷陈提醒性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，并将 季度敷陈登载在划定网站上，将季度敷陈提醒性公告登载在划定报刊上。   基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合股产情况过火流动性风险 分析。   敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时敷陈“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下败露该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期内合手有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   若中国证监会或其他相干监管机构出台新划定，则按新规施行。   本基金发生紧要事件，关连信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远隔、基金计帐；   （3）疗养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东说念主的实践限制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践限制 东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）基金应在投资中小企业私募债券后两日内，在划定媒介败露所投资中小企业私募 债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；   （22）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额合手有东说念主利益的，相 关信息败露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开败露，并将关连情况立即敷陈中国证监 会。若中国证监会或其他相干监管机构出台新划定，则按新规施行。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  《基金合同》远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在划定网站上，并将计帐敷陈提醒 性公告登载在划定报刊上。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露股指 期货走动情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方向等。若中国证监会或其他 相干监管机构出台新划定，则按新规施行。   基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证 券明细。   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市走动的股票施行。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息败露内容与 阵势准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、更新 的招募说明书、基金居品良友概要、基金计帐敷陈等公开败露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息 的真正、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然而其他群众媒介不得早于划定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远隔后不少于法律法例划定的最低 年限。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主栽植信息败露服务的质地。具体要求应当相宜《信息败露办法》等法律法例及自律 公法的相干划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例划定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制   （八）本基金信息败露事项以法律法例划定及《基金合同》约定的内容为准。                  十七、       侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金合手有特定资产且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《证券法》划定 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。   （二）侧袋机制实施时期的基金运作安排   （1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基础，阐述基 金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户 份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。   （2）侧袋机制实施时期，基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和疗养；同期， 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定 适用于主袋账户份额。   （3）基金管理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。无数赎 回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求特出前一办事日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施时期，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主狡计各项投 资运作方向和基金事迹方向应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时期，关连用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管理费。与侧袋 账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额得意基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的败露方式和频率败露主袋 账户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主暂停败露侧袋账户份额净 值。   （2）按时敷陈   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当在基金按时敷陈中败露敷陈期内特定资产处置进展 情况，败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚基金管理东说念主对特 定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时敷陈   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相干基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施时期，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》划定的会 计师事务所进行审计并败露专项审计观念。   （三）本部分对于侧袋机制的相干划定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如 将来法律法例或监管公法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管公法针 对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当标准 后，在对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和 疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                   十八、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和走动轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅经济政策发生变化，进而影 响证券价钱波动，冲击基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集也呈现出周期性变化，宏不雅经济运行景况将对质 券市集的收益水平产生影响，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融市集利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变化，影响着企业的融资成 本和利润，进而影响基金的净值发挥。  基金所投资债券的刊行东说念主如果不成或拒却支付到期本息，或者不成履行合约划定的其他 义务，或者其信用等第裁汰，将会导致债券价钱下落，进而变成基金资产减少。  通货彭胀的发生将激发购买力下落，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀抵 消，从而使基金的实践收益下落。   上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管聪慧商、财务景况、市集远景、行业竞争、 东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。天然基金不错通过投资千般化来分散这种 非系统风险，但不成完全隐敝。   市集利率下落时，基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进行再投资将取得 较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当市集利率高涨时，利率风险加大，利息的再投 资收益会高涨。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的专科知识、教导、判断、决策、技能等会影响其 对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管理风险。 基金管理东说念主的管理轨制、风险管理和里面限制轨制等对基金收益水平也存在影响。   （三）流动性风险   （1）流动性风险表面前两个方面。一是在某种情况下因市集走动量不及，某些投资品 种的流动性欠安，可能导致证券不成飞速地蜕变为现款，进而影响到基金投资收益的兑现； 二是在本基金走动过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会使基金以不恰当的 价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。   （2）启用侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，宗旨在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管理东说念主在基金按时敷陈 中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作方向和基金事迹方向时仅需沟通主袋账 户资产，基金事迹方向应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的事迹方向不成响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些独到的风险点：   投资中最主要的风险。    结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。    及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 动就可能会给投资者权益带来较大损失。而且股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （五）中小企业私募债投资风险   中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业遴选非公开方式刊行的债券。由 于不成公开走动，一般情况下，走动不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶 化时，受市集流动性的限制，本基金可能无法卖出所合手有的中小企业私募债，由此可能给基 金净值带来更大的负面影响和损失。   （六）本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东说念主直销机构和代销机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商 与居品风险之间的匹配测验。   （七）本基金独到的风险   本基金将要点关心中华英才崛起过程中推动民族新兴发展的行业和企业，挖掘在经济结 构转型、社会漂后水平提高、空洞经济实力栽植等方面带来的投资契机。基金管理东说念主将围绕 着民族新兴发展的投资干线，寻找具有成长后劲的公司股票进行配置。因此本基金需要承担 中国经济发展过程中所带动的相干行业及证券所具有的独到风险。   本基金为混杂型基金，资产配置比拟纯真，因此大类资产配置策略对基金的投资事迹具 有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市集环境、公司治理、轨制确立等因素的不同 影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托凭证 刊行机制相干的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托条约自动管制存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （八） 其他风险    险；  来风险；    十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更   （1）   变更基金合同波及法律法例划定或基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决 议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决 议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）   对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议自奏效后方可施行，并自决 议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）     《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远隔：   （1）   基金份额合手有东说念主大会决定远隔的；   （2）   基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托 管东说念主连续的；   （3）   本基金被其他基金给与合并或本基金与其他基金合并为新基金的；   （4）   《基金合同》约定应远隔基金合同的其他情形；   （5）   相干法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律观念书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货相干业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例划定的最低年限。   （八）其它远隔情形处理   本基金被其他基金给与合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金基金合同终 止的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的相干划定，基金财产不予变现和分派， 并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金计帐的 其他事项参照前述约定施行。               二十、基金合同的内容节录   （一）基金合同当事东说念主的权利义务   （1）   根据《基金法》、                《运作办法》过火他关连划定，基金管理东说念主的权利包括、但不 限于： 金合同》及国度关连法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》划定的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 行径； 的外部机构； 非走动过户等业务公法；   （2）   根据《基金法》、                《运作办法》过火他关连划定，基金管理东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；             《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按关连划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》过火他关连划定，履行信息败露及敷陈义务；                                    、《基金合同》 过火他关连划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主表露； 益；             《基金合同》过火他关连划定召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 法律法例划定的最低年限； 够按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到关连良友的复印件； 管东说念主； 承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他关连划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他关连划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对所 托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面互相孤独；             《基金合同》过火他关连划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主表露，因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况 除外； 价钱； 在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未施行《基 金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施； 最低年限；             《基金合同》过火他关连划定，召集基金份额合手有东说念主、大会或配合 基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 构，并陈诉基金管理东说念主； 偿办事不因其退任而奉命； 东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他关连划定，基金份额合手有东说念主的权利、包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他关连划定，基金份额合手有东说念主的义务、包括但 不限于：                 、招募说明书等信息败露文献； 出投资决策，自行承担投资风险；  （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额合手有东说念主大会不确立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：            ，本基金合同另有约定的除外； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；          《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。   （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大 会： 在不影响现存基金份额合手有东说念主利益的前提下变更收费方式； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例划定的范围内疗养关连基金认购、申购、 赎回、疗养、非走动过户、转托管等业务的公法； 下，于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （1）    除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管理 东说念主召集。   （2）    基金管理东说念主未按划定召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）    基金份额合手有东说念主大会未确立日常机构的，基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额 合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）    基金份额合手有东说念主大会未确立日常机构的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额合手有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议 的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基 金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （5）    代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就归拢事项要求召开基金 份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 进击、干豫。   （6）    基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时期、地点、方式和权益登记 日。   （1）    召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。 基金份额合手有东说念主大领略知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）   遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议陈诉中说明 本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、 书面表决观念寄交的截止时期和收取方式。   （3）   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面陈诉基金托管东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主到指定地点对表决 观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈诉基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会等基金合同约定的方式召开，会议 的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律法例、《基金合同》和会议陈诉的划定， 况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记良友相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉划定的方式收取基金份额 合手有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈诉不参加收取书面表决观念的，不影 响表决效能； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面 观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主 代表出具书面观念； 的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的寄托东说念主合手有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明相宜法律法例、                             《基金合同》和会议陈诉 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额合手有东说念主亦可遴选其他非 书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议标准 比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，起始由大会主合手东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作出。除基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交相宜会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议陈诉划定的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 驱动后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有 东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额 合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘货结果。 响计票的效能。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果遴选通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当施行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 管制力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相干基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益 登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等划定，凡 是径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相干内容被取 消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、施行方式 基金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 30%且分成 金额扣除附加管理费后应大于 0，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 上述基金收益分派政策进行疗养。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关连划定在划定媒介上公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期不得特出   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》施行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。   （四）与基金财产管理运用关连费的索求支付方式比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金相干的信息败露用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额合手有东说念主大会用度；   （6）基金的相干账户的开户及珍惜用度；   （7）基金的证券、期货走动用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度关连划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   基金管理东说念主的基金管理费包括基础管理费 H1 和附加管理费 H 2 两部分。其中，基金管 理东说念主的基础管理费和基金管理东说念主的附加管理费计提方法如下：   基金管理东说念主的基础管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。   基础管理费 H1 的狡计方法如下：   H1 ＝ E ×0.8%÷当年天数   H1 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金基础管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   A、管理东说念主收取附加管理费的原则   ①按合手有东说念主每笔基金份额分别狡计年化收益率并计提附加管理费；   ②在收益分派权益登记日、赎回/转出基金份额日或本基金远隔日，本基金对相宜附加 管理费索求条件的基金份额计提附加管理费；   ③在收益分派权益登记日计提附加管理费的，附加管理费从分成资金中扣除；在合手有东说念主 赎回/转出基金份额时索求附加管理费的，附加管理费从赎回/转出资金中扣除；在基金远隔 时索求附加管理费的，附加管理费从计帐资金中扣除；   ④赎回/转出基金份额日计提附加管理费时，按“先进先出”的原则，狡计索求赎回/ 转出基金份额对应的附加管理费。   B、附加管理费的计提方法   ①每笔基金份额附加管理费计提肇端日   每笔基金份额附加管理费计提肇端日为上一个实践发生附加管理费计提日，若该笔基金 份额不存在上一个实践发生附加管理费计提的：ⅰ.召募期内认购的基金份额，以基金合同生 效日为该笔基金份额附加管理费计提肇端日；ⅱ存续期内申购/转入的基金份额，以申购/ 转入日为该笔基金份额附加管理费计提肇端日。   ②每笔基金份额的年化收益率狡计   狡计每笔基金份额以每笔基金份额附加管理费计提肇端日到本次附加管理费计提日的 年化收益率，狡计公式如下：          p1 ? p0    D   R =           ÷      × 100%             p0*    365   R 为该笔基金份额的年化收益率；   P1 为该笔基金份额附加管理费计提日的基金份额累计净值；   P0 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日的基金份额累计净值；   P0* 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日的基金份额单元净值；   D 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日（不含）到本次附加管理费计提日（含）的 天数。   年化收益率的狡计遴选四舍五入的方法保留到少许点后 4 位。   ③ 附加管理费狡计   基金管理东说念主对每笔基金份额年化收益率 R 特出 5%的部分，按比例索求附加管理费 H 2 ， 狡计方法如下：   当 R ≤5%时， H 2 =0   当 R >5%时， H 2 = A ×（ R -5%）×15%× D /365   A 为该笔基金份额附加管理费计提肇端日的资产净值。   附加管理费的狡计遴选四舍五入的方法保留到少许点后 2 位。   C、附加管理费的支付   当基金份额在收益分派、赎回/转出基金份额或基金远隔时，托管东说念主根据管理东说念主的指示 将收益分派金额、赎回/转出款项、远隔计帐款项划拨给登记机构，由登记机构将对应的附 加管理费支付给管理东说念主。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H ＝ E ×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关连法例及相应条约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的关连划定不得列入基金用度的神志。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的划定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。   （五）基金财产的投资范围和限制   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行、上市的股票（包 括创业板、中小板、存托凭证以过火他经中国证监会批准上市的股票）                               、债券（包括国债、 金融债、央行单子、场地政府债、企业债、公司债、可疗养公司债券（含可分离走动可转债）、 中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、次级债、债券回购等）、资 产支合手证券、银行进款、货币市集器用、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。    本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个往未来终在扣除 股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保合手现款以及到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股 指期货过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定施行。   当法律法例的相干划定变更时，基金管理东说念主在履行恰当标准后可对上述资产配置比例进 行恰当疗养。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 过该上市公司可运动股票的 15%； 该上市公司可运动股票的 30%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不相宜前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 的 10％； 证券鸿沟的 10％ 过其各种资产支合手证券系数鸿沟的 10％； 资产支合手证券时期，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 的 10%；在职何往未来日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往未来日终，合手有 的卖出期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%；在职何往未来内走动（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一个往未来基金资产净值的 20%；基金所合手有 的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的关连约定不得高于基金净资产的 95%； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 的股票合并狡计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不相宜基金合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行疗养 （除 2）     、7）、15）、21）外），但中国证监会划定的罕见情形除外。法律法例另有划定的， 从其划定。   基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理轨制和投资决策进程。基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的具体比例， 应当相宜中国证监会的关连划定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当标准后， 则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告，不需要经过基金份额合手有东说念主大会审议。   （2）禁锢行径   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践限制东说念主或者 与其他有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 走动的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵从基金份额合手有东说念主利益优先的原则，堤防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱施行。相干走动必须 预先得到基金托管东说念主的喜悦，并按相干法律法例赐与败露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干 限制。   （六）基金资产净值的狡计方法和公告方式   （1）证券走动所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近走动市价，确定公允价钱； 估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化，按最近走动 日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价估值。如最近往未来后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，疗养最近走动市价，确定 公允价钱； 收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价进行估值；估值日莫得走动 的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种估值净价进行估值。如最 近往未来后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 疗养最近走动市价，确定公允价钱； 的资产支合手证券，遴选估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关连划定 确定公允价值。   （3）寰球银行间债券市集走动的债券、资产支合手证券等固定收益品种，遴选估值时候 确定公允价值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。   （5）中小企业私募债券，遴选估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （6）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往未来结算价估值。当日结算价及结算公法以 《中国金融期货走动所结算细目》为准。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票施行。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （9）相干法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法 律法例的划定或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据关连法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额 数目狡计，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主每个办事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   （2）基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或本基金 合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布，基金托管东说念主不承担 由此变成的损失办事。   （七）基金合同捣毁和远隔的事由、标准以及基金财产计帐方式    《基金合同》的变更   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议 通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主喜悦后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议自奏效后方可施行，并自决议 奏效后两日内在划定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定远隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主连续的；   （3）本基金被其他基金给与合并或本基金与其他基金合并为新基金的；   （4）《基金合同》约定应远隔基金合同的其他情形；   （5）相干法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个办事日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐标准： 观念书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期货从业阅历 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例划定的最低年限。   本基金被其他基金给与合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金基金合同终 止的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时灵验的相干划定，基金财产不予变现和分派， 并径直过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金计帐的 其他事项参照前述约定施行。   （八）争议管理方式   各方当事东说念主喜悦，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能管理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是末端的，并对各方当 事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚挚、勤快、尽责地履行基金 合同划定的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （九）基金合同存放地和投资者取得的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。   （1）   《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名并在募辘集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐述后奏效。   （2）   《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案 并公告之日止。   （3）   《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。   （4）   《基金合同》原来一式六份，除上报关连监管机构二份外，基金管理东说念主、基金 托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效能。   （5）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。                二十一、基金托管条约的内容节录    （一）托管条约当事东说念主    称呼：金鹰基金管理有限公司    住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）    法定代表东说念主： 姚文强    确立日历： 2002 年 12 月 25 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监基金字2002 97 号    组织体式：有限办事公司    注册老本：5.102 亿元东说念主民币    存续期限：合手续筹谋    筹商电话：020-83936180    称呼：交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    法定代表东说念主：彭纯    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 1987 40 号文    组织体式：股份有限公司    注册老本：742.62 亿元东说念主民币    存续时期：合手续筹谋    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字1998 25 号    （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行、上市的股票（包 括创业板、中小板、存托凭证以过火他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、 金融债、央行单子、场地政府债、企业债、公司债、可疗养公司债券（含可分离走动可转债）、 中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超等短期融资券、次级债、债券回购等）、资 产支合手证券、银行进款、货币市集器用、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个往未来终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，保合手现款以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指 期货过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的划定施行。   当法律法例的相干划定变更时，基金管理东说念主在履行恰当标准后可对上述资产配置比例进 行恰当疗养。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起驱动履行。   （2）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下划定： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 过该上市公司可运动股票的 15%； 该上市公司可运动股票的 30%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不相宜前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 的 10％； 证券鸿沟的 10％； 特出其各种资产支合手证券系数鸿沟的 10％； 资产支合手证券时期，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 的 10%；在职何往未来日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出 基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往未来日终，合手有 的卖出期货合约价值不得特出基金合手有的股票总市值的 20%；在职何往未来内走动（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一个往未来基金资产净值的 20%；基金所合手有 的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）不得高于基金净资产的 95%； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 的股票合并狡计；   因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不相宜基金合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往未来内进行疗养 （除 2）、7）、15）、21）外），但中国证监会划定的罕见情形除外。法律法例另有划定 的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当标准后，则本 基金投资不再受相干限制，但须提前公告，不需要经过基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资禁锢行径进 行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践限制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资方向和投资策略，遵从合手有东说念主利益优先原则，堤防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱施行。相干走动必须预先得到基 金托管东说念主喜悦，相宜中国证监会的划定，并履行败露义务。紧要关联走动应提交基金管理东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联 走动事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东说念主在履行恰当 标准后，本基金投资不再受相干限制。   （4）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。   （5）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同和本条约的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市集走动敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应按时和不 按时对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相干办事东说念主追偿。   （6）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同和本条约的约定，对基金管理东说念主 选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，确定 相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的走动敌手是否相宜关连划定进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下划定： 务账目及核算的真正、准确。 议，明确两边在相干条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与施行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献撑合手以及进款证实书的开立、传递、撑合手等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 账户良友、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。   （7）基金托管东说念主根据关连法律法例的划定及基金合同和本条约的约定，对基金管理东说念主 投资中小企业私募债进行监督。   基金管理东说念主根据法律、法例、监管部门的划定，本着审慎、勤快尽责的原则，针对中小 企业私募债券的投资，制定了相干风险限制轨制及决策进程，以表率对中小企业私募债券的 投资决策进程、风险限制，并与基金托管东说念主签订《基金投资中小企业私募债风险限制补充协 议》。   基金管理东说念主已将经董事会批准的相应风险限制轨制及决策进程提供给基金托管东说念主，若基 金管理东说念主对相干轨制进行纠正，应实时提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主应依据届时灵验的制 度文献及基金合同、本托管条约的约定，对基金管理东说念主投资中小企业私募债券是否遵摄影干 轨制、决策进程、流动性风险处置预案以及相干投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法例对基金投资中小企业私募债券另有划定的，从其划定。   （8）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督。 知》、《对于基金投资非公设备行股票等运动受限证券关连问题的陈诉》等关连法律法例规 定。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限 证券。 事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险限制轨制。基金投资非公设备 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限制情况。基金管理东说念主应至少于首 次施行投资指示之前两个办事日将上述良友书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的 时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方 式阐述收到上述良友。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、 完好，并应至少于拟施行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富饶的时期进行审核。 料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的消 除或堤防措施进行补充书面说明，并保留检验基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限 证券出具的风险评估敷陈等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行关连指示。因 拒却施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权敷陈中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。   （9）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督。 关法律法例的划定，并与基金托管东说念主签订《基金投资中期单子风险限制补充条约》。 期单子相干流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵摄影干 轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督。   基金管理东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管条约》及相干补充条约的约定向基 金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等施行指示所需相干 信息，并保证上述信息的真正、准确、完好。   基金托管东说念主应酬基金管理东说念主提供的关连书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上述良友可 能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中期单子前就该风险的扬弃或堤防 措施进行补充书面说明，并保留检验基金管理东说念主风险管理部门就基金投资中期单子出具的风 险评估敷陈等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行关连指示。因拒却施行该指 令变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权敷陈中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。   （10）基金托管东说念主根据法律法例的划定及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹发挥数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何办事，并有权在发现后敷陈中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》过火他关连法例、 《基金合同》和本条约划定的行径，应实时以书面体式陈诉基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期陈诉基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关连划定，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却施行，立即陈诉基金管理东说念主，并有权向中国证监会敷陈。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动标准也曾奏效的指示违背法律、行政法例和其他有 关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关连法例、《基金合同》和本条约划定，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑合手基金财 产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主 狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法 规划定和《基金合同》划定进行相干信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑合手的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干良友以供基金管理东说念主核查托管财产的 完好性和真正性，在划定时期内回话并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未施行或 无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约过火他关连划定的，应实时以书面体式陈诉基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到陈诉后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈诉的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据良友和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即敷陈中国证监会，同期陈诉基金托 管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的撑合手   （1）基金托管东说念主应安全撑合手基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事办事、 分派基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。   （2）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户及期货 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的完好和孤独。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金账 户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金 管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （6）除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关连划定后，由基金管理东说念主遴聘 具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募 到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具相干证明文献。若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理东说念主 按划定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、撑合手和使用。本基金的一切 货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行基金业务除外的步履。   （4）基金托管东说念主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管理当相宜《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率管理划定》、《支付结算 办法》以过火他关连划定。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得出借和未经对方喜悦私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑合手由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东说念主负责。基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超 卖或超买。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事， 基金管理东说念主应赐与积极协助。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券走动资 金结算的二级结算备付金账户。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算 有限办事公司的划定施行。   （1）基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备并在备案通过后在中央国 债登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责央求基金参加寰球银 行间同行拆借市集进行走动，由基金管理东说念主在中海外汇走动中心开设同行拆借市集走动账 户。   （2）基金管理东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购走动主条约（以实践签订 版块为准），条约原来由基金管理东说念主撑合手。   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关连法律法例 的划定和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连公法使用并管理。   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验限制的本基金 资产不承担撑合手办事。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑合手。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主撑合手，相干业务标准另有限制除外。除本条约另有划定外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金关连的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各合手有一份原来的原件，基金管理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的撑合手期限按 照国度关连划定施行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得摇荡。   （五）基金资产净值狡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《对于证券投资 基金施行估值业务及份额净值计价关连事项的陈诉》过火他法律、法例的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应 于每个办事日走动扫尾后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值 赐与公布。   根据关连法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任。因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，基金管理东说念主有权按照其对基金净值的计 算结果对外赐与公布，基金托管东说念主不承担由此变成的损失办事。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额合手有东说念主名册的登记与撑合手   基金管理东说念主可寄托基金登记东说念主登记和撑合手基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的 内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年终末一个 往未来的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑合手，并对基金份额合手有东说念主名册 的真正性、完好性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主 名册。 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册； 登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册； 制的基金份额合手有东说念主名册； 基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不少于法律法例划定的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因 无法妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，应按关连法例划定各自承担相应的办事。   （七）争议管理方式   相干各方当事东说念主喜悦，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，应通过友好协商 或者长入管理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入管理或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁公法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对相干各方当事东说念主均有管制力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，相干各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚挚、勤快、 尽责地履行《基金合同》和本条约划定的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律统辖。   （八）托管条约的远隔与修改   本条约相干各方当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会核准。   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被取销、停业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主收受基金财产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被取销、停业，被照章取消基金管理阅历或因其他事由造 成其他基金管理东说念主收受基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例划定的远隔事项。   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）基金份额合手有东说念主良友寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件体式的怒放式基金账户阐述书。   （1）基金份额合手有东说念主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有筹商方式的基金份额合手 有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也不错向本公司定制电子邮件体式的月度或季 度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商讨。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融市集动态和投资契机等。   （二）网罗在线服务   通过本基金管理东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错兑面前哨商讨、投诉、建议和寻求 各式匡助。   基金管理东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、迎接刊物、基金学问等各式信息，投资者 不错根据各自的使用民俗尽头简单的自行查询或信息定制。   基金管理东说念主网站为投资者提供基金账户查询、走动明细查询、修改查询密码等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   （三）信息定制服务   基金管理东说念主还可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、客户服务中心提交信息定制申 请，基金管理东说念主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台按时为客户发送所定制的信息，内 容包括：每笔走动阐述、每月账户余额、基金净值查询等。   （四）网上走动服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等走动及进行信息查询。投资者也可通过基 金管理东说念主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办理开户、认购、申购、赎 回等业务。投资者在选用网上走动服务之前，请向相干机构商讨。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时走动情况、基金账户余额、基金居品与服务等信 息查询。   呼唤中心东说念主工座次每个往未来 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服务，投资者可 以通过该热线取得业务商讨，信息查询，服务投诉，信息定制，良友修改等专项服务。   客服电话：4006-135-888   （六）投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投诉，基 金管理东说念主承诺在 2 个办事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非办事日建议的投诉，基金 管理东说念主将在顺延的办事日当日进行回复。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法表示的内容，可通过上述方式筹商本公 司。本招募说明书与基金合同、基金托管条约不一致的，以基金合同、基金托管条约为准。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面表示了本招募说明书、基金合同、基金托管条约等相干 法律文献               二十三、其他应败露事项  （一） 基金信息败露明细 序号           公告事项             法定败露方式       法定败露日历      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参             步履的公告      金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金           基金司理变更公告      金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金          基金居品良友概要更新      金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金            招募说明书更新      针对近期有行恶东说念主员假冒金鹰基金口头进行           行恶证券步履的声明      金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金            招募说明书更新      金鹰基金管理有限公司对于远隔北京增财基             务的公告      金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金      金鹰基金管理有限公司旗下基金 2023 年第          四季度敷陈提醒性公告      金鹰基金管理有限公司对于远隔华融融达期             务的公告      金鹰基金管理有限公司对于疗养旗下公募基      金居品风险等第评级方式相做事项的公告      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参           率优惠步履的公告      金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参             步履的公告      金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金      金鹰基金管理有限公司旗下基金 2023 年年           度敷陈提醒性公告        金鹰基金管理有限公司旗下基金 2024 年第            一季度敷陈提醒性公告       金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金           基金居品良友概要更新       金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参             优惠步履的公告       金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参            费率优惠步履的公告       金鹰基金管理有限公司部分基金新增湘财证        换、基金定投业务及费率优惠的公告       金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金        金鹰基金管理有限公司旗下基金 2024 年第            二季度敷陈提醒性公告       金鹰基金管理有限公司对于远隔喜鹊资产基              务的公告       金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参              步履的公告       金鹰基金管理有限公司部分基金新增上海汇        疗养、基金定投业务及费率优惠的公告       金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金的         为华源证券股份有限公司的公告       金鹰基金管理有限公司对于旗下部分基金参              步履的公告       金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金        金鹰基金管理有限公司旗下基金 2024 年中             期敷陈提醒性公告 （二）其它应提醒的遑急事项   无。       二十四、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。 投资者也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               二十五、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （1） 中国证监会准予金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金召募注册的文献；  （2） 《金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》                              ；  （3） 《金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金托管条约》                              ；  （4） 对于央求召募注册金鹰民族新兴纯真配置混杂型证券投资基金之法律观念书；  （5） 基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司；  （6） 基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司；  （7） 中国证监会要求的其他文献。  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：  以上备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主处，供公众查阅。投资者在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。                                   金鹰基金管理有限公司